[什么是配资炒股]银华文体娱乐量化股票发起式C(005240)

2020-06-21 16:17:57 96 配资平台 银华,文体,娱乐,量化,股票,发起,005240

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银华文体娱乐量化股票发起式C(005240)  基金公开信息
流水号   1936053  
基金代码   005240  
公告日期   2020-06-19  
编号   1  
标题   银华文体娱乐量化优选股票型发起式证券投资基金更新招募说明书摘要(2020年第2号)  
信息全文  
银华文体娱乐量化优选股票型发起式证券投资基金
更新招募说明书摘要
(2020年第2号)
基金管理人:银华基金管理股份有限公司
基金托管人:中国工商银行股份有限公司
重要提示
本基金经中国证券监督管理委员会(以下简称“中国证监会”)于2017年
6月22日证监许可【2017】989号文准予募集注册。
本基金合同生效日为2017年11月9日。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经
中国证监会注册,但中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的
风险和收益作出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。中国证
监会不对基金的投资价值及市场前景等作出实质性判断或者保证。
证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分
散投资,降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等
能够提供固定收益预期的金融工具,投资人购买基金,既可能按其持有份额分
享基金投资所产生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。投资人应当充
分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额投资是引导
投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但是定期定
额投资并不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资人获得收益,也不是
替代储蓄的等效理财方式。
基金分为股票型证券投资基金、混合型证券投资基金、债券型证券投资基
金、货币市场基金等不同类型,投资人投资不同类型的基金将获得不同的收益
预期,也将承担不同程度的收益风险。一般来说,基金的收益预期越高,投资
人承担的收益风险也越大。本基金长期平均风险和预期收益率高于债券型基金
和货币市场基金。
本基金可根据投资策略需要或市场环境的变化,选择将部分基金资产投资
于科创板股票或选择不将基金资产投资于科创板股票,基金资产并非必然投资
于科创板股票。基金资产投资于科创板股票,会面临科创板机制下因投资标
的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,包括但不限于市场风险、
流动性风险、信用风险、集中度风险、系统性风险、政策风险等。具体风险烦
请查阅本招募说明书的“风险揭示”章节的相关内容。
本基金按照基金份额发售面值1.00元发售,在市场波动等因素的影响下,
基金份额净值可能低于基金份额发售面值。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,
投资人在投资本基金前,需充分了解本基金的产品特性,充分考虑自身的风险
承受能力,理性判断市场,并承担基金投资中出现的各类风险,包括市场风
险、基金运作风险、其他风险以及本基金特有的风险等。巨额赎回风险是开放
式基金所特有的一种风险,即当单个开放日基金份额净赎回申请(赎回申请份额
总数加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请份额总数及基金转换中
转入申请份额总数后的余额)超过前一开放日基金总份额的百分之十时,投资人
将可能无法及时赎回持有的全部基金份额。
本基金为发起式基金,在基金募集时,基金管理人将运用公司固有资金认
购本基金份额金额不低于1000万元,认购的基金份额持有期限不低于三年。但
基金管理人对本基金的发起认购,并不代表对本基金的风险或收益的任何判
断、预测、推荐和保证,发起资金也并不用于对投资者投资亏损的补偿,投资
者及发起份额认购人均自行承担投资风险。本基金管理人认购的本基金份额持
有期限满三年后,本基金管理人将根据自身情况决定是否继续持有,届时本基
金管理人有可能赎回认购的本基金份额。另外,在基金合同生效满3年之日,
如果本基金的资产规模低于2亿元,基金合同将自动终止,且不得通过召开基
金份额持有人大会延续基金合同期限。因此,投资者将面临基金合同可能终止
的不确定性风险。
投资有风险,投资人在进行投资决策前,请仔细阅读本招募说明书、基金
合同、基金产品资料概要等信息披露文件,了解本基金的风险收益特征,并根
据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产状况等判断基金是否和投资人
的风险承受能力相适应。
基金管理人承诺以恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金
资产,但不保证本基金一定盈利,也不保证最低收益。当投资人赎回时,所得
可能会高于或低于投资人先前所支付的金额。投资人应当认真阅读基金合同、
基金招募说明书、基金产品资料概要等信息披露文件,自主判断基金的投资价
值,自主做出投资决策,自行承担投资风险。本基金的过往业绩及其净值高低
并不预示其未来业绩表现。基金管理人所管理的其他基金的业绩并不构成对本
基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则,
在做出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资人
自行负担。
投资人应当通过基金管理人或具有基金销售业务资格的其他机构认购、申
购和赎回基金份额,基金销售机构名单详见本招募说明书、本基金的基金份额
发售公告以及相关披露。
本招募说明书约定的基金产品资料概要编制、披露与更新要求,自《信息披
露办法》实施之日起一年后开始执行。
本招募说明书(更新)所载内容截止日为2020年5月20日,有关财务数据
和净值表现截止日为2020年3月31日,所披露的投资组合为2020年1季度的
数据(财务数据未经审计)。
一、基金管理人概况和主要人员情况
(一)基金管理人概况
名称 银华基金管理股份有限公司
注册地址 广东省深圳市深南大道6008号特区报业大厦19层
办公地址 北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼15层
法定代表人 王珠林 设立日期 2001年5月28日
批准设立机关 中国证监会 批准设立文号 中国证监会证监基金字[2001]7号
组织形式 股份有限公司 注册资本 2.222亿元人民币
存续期间 持续经营 联系人 冯晶
电话 010-58163000 传真 010-58163090
银华基金管理有限公司成立于2001年5月28日,是经中国证监会批准(证
监基金字[2001]7号文)设立的全国性资产管理公司。公司注册资本为2.222亿
元人民币,公司的股权结构为西南证券股份有限公司(出资比例44.10%)、第
一创业证券股份有限公司(出资比例26.10%)、东北证券股份有限公司(出资
比例18.90%)、山西海鑫实业股份有限公司(出资比例0.90%)、珠海银华聚义
投资合伙企业(有限合伙)(出资比例3.57%)、珠海银华致信投资合伙企业(有
限合伙)(出资比例3.20%)及珠海银华汇玥投资合伙企业(有限合伙)(出资比
例3.22%)。公司的主要业务是基金募集、基金销售、资产管理及中国证监会许
可的其他业务。公司注册地为广东省深圳市。银华基金管理有限公司的法定名
称已于2016年8月9日起变更为“银华基金管理股份有限公司”。
公司治理结构完善,经营运作规范,能够切实维护基金投资人的利益。公
司董事会下设“战略委员会”、“风险控制委员会”、“薪酬与提名委员
会”、“审计委员会”四个专业委员会,有针对性地研究公司在经营管理和基
金运作中的相关情况,制定相应的政策,并充分发挥独立董事的职能,切实加
强对公司运作的监督。
公司监事会由4位监事组成,主要负责检查公司的财务以及对公司董事、
高级管理人员的行为进行监督。
公司具体经营管理由总经理负责,公司根据经营运作需要设置投资管理一
部、投资管理二部、投资管理三部、量化投资部、境外投资部、FOF投资管理
部、研究部、市场营销部、机构业务部、养老金业务部、交易管理部、风险管
理部、产品开发部、运作保障部、信息技术部、互联网金融部、战略发展部、
投资银行部、监察稽核部、内部审计部、人力资源部、公司办公室、财务行政
部、深圳管理部等24个职能部门,并设有北京分公司、青岛分公司和上海分公
司。此外,公司设立投资决策委员会作为公司投资业务的最高决策机构,同时
下设“主动型A股投资决策、固定收益投资决策、量化和境外投资决策、养老
金投资决策及基金中基金投资决策”五个专门委员会。公司投资决策委员会负
责确定公司投资业务理念、投资政策及投资决策流程和风险管理。
(二)主要人员情况
1.基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员
王珠林先生,董事长,经济学博士。曾任甘肃省职工财经学院财会系讲
师,甘肃省证券公司发行部经理,中国蓝星化学工业总公司处长,蓝星清洗股
份有限公司董事、副总经理、董事会秘书,西南证券副总裁,中国银河证券副
总裁,西南证券董事、总裁;还曾先后担任中国证监会发行审核委员会委员、
中国证监会上市公司并购重组审核委员会委员、中国证券业协会投资银行业委
员会委员、重庆市证券期货业协会会长、中国证券业协会绿色证券专业委员会
副主任委员、中证机构间报价系统股份有限公司董事。现任公司董事长,兼任
银国际资本管理有限公司董事长、银华资本管理(珠海横琴)有限公司董事、中
国上市公司协会并购融资委员会执行主任、中国证券业协会证券行业文化建设
委员会顾问、中国退役士兵就业创业服务促进会副理事长、中国航发动力股份
有限公司独立董事、北汽福田汽车股份有限公司独立董事、天阳宏业科技股份
有限公司独立董事。
王芳女士:董事,法学硕士、清华五道口金融EMBA。曾任大鹏证券有限责
任公司法律支持部经理,第一创业证券有限责任公司首席律师、法律合规部总
经理、合规总监、副总裁,第一创业证券股份有限公司常务副总裁、合规总
监。现任第一创业证券股份有限公司董事、总裁,第一创业证券承销保荐有限
责任公司执行董事。
李福春先生:董事,中共党员,硕士研究生,高级工程师。曾任一汽集团
公司发展部部长;吉林省经济贸易委员会副主任;吉林省发展和改革委员会副
主任;长春市副市长;吉林省发展和改革委员会主任;吉林省政府党组成员、
秘书长。现任东北证券股份有限公司董事长、党委书记,东证融汇证券资产管
理有限公司董事长,中证机构间报价系统股份有限公司监事,深圳证券交易所
第四届理事会战略发展委员会委员,上海证券交易所第四届理事会政策咨询委
员会委员。
吴坚先生:董事,中共党员。曾任重庆市经济体制改革委员会主任科员,
重庆市证券监管办公室副处长,重庆证监局上市处处长,重庆渝富资产经营管
理集团有限公司党委委员、副总经理,重庆东源产业投资股份有限公司董事
长,重庆机电股份有限公司董事,重庆上市公司董事长协会秘书长,西南证券
有限责任公司董事,安诚财产保险股份有限公司副董事长,重庆银海融资租赁
有限公司董事长,重庆直升机产业投资有限公司副董事长,华融渝富股权投资
基金管理有限公司副董事长,西南药业股份有限公司独立董事,西南证券股份
有限公司董事,西南证券股份有限公司副总裁。现任西南证券股份有限公司董
事、总裁、党委副书记,重庆股份转让中心有限责任公司董事长,西证国际投
资有限公司董事长,西证国际证券股份有限公司董事会主席,重庆仲裁委仲裁
员,重庆市证券期货业协会会长。
王立新先生:董事,总经理,经济学博士。中国证券投资基金行业最早的
从业者之一,从业经验超过20年。他参与创始的南方基金和目前领导的银华基
金是中国优秀的基金管理公司。曾就读于北京大学哲学系、中央党校研究生
部、中国社会科学院研究生部、长江商学院EMBA。先后就职于中国工商银行总
行、中国农村发展信托投资公司、南方证券股份有限公司基金部;参与筹建南
方基金管理有限公司,并历任南方基金研究开发部、市场拓展部总监。现任银
华基金管理股份有限公司总经理、银华资本管理(珠海横琴)有限公司董事长、
银华基金投资决策委员会主席。此外,兼任中国基金业协会理事、香山财富论
坛发起理事、秘书长、香山财富管理研究院院长、《中国证券投资基金年鉴》副
主编、《证券时报》第三届专家委员会委员、北京大学校友会理事、北京大学企
业家俱乐部理事、北京大学哲学系系友会秘书长、北京大学金融校友联合会副
会长。
郑秉文先生:独立董事,经济学博士,教授,博士生导师,曾任中国社会
科学院研究生院副院长,欧洲所副所长,拉美所所长和美国所所长。现任第十
三届全国政协委员,中国社科院世界社保研究中心主任,研究生院教授、博士
生导师,政府特殊津贴享受者,人力资源和社会保障部咨询专家委员会委员,
保监会重大决策咨询委员会委员,在北京大学、中国人民大学、国家行政学
院、武汉大学等十几所大学担任客座教授。
刘星先生:独立董事,管理学博士,重庆大学经济与工商管理学院会计学
教授、博士生导师、国务院“政府特殊津贴”获得者,全国先进会计(教育)工
作者,中国注册会计师协会非执业会员。现任中国会计学会理事,中国会计学
会对外学术交流专业委员会副主任,中国会计学会教育分会前任会长,中国管
理现代化研究会常务理事,中国优选法统筹与经济数学研究会常务理事。
邢冬梅女士:独立董事,法律硕士,律师。曾任职于司法部中国法律事务
中心(后更名为信利律师事务所),并历任北京市共和律师事务所合伙人。现任
北京天达共和律师事务所管理合伙人、金融部负责人,同时兼任北京朝阳区律
师协会副会长。
封和平先生:独立董事,会计学硕士,中国注册会计师。曾任职于财政部
所属中华财务会计咨询公司,并历任安达信华强会计师事务所副总经理、合伙
人,普华永道会计师事务所合伙人、北京主管合伙人,摩根士丹利中国区副主
席;还曾担任中国证监会发行审核委员会委员、中国证监会上市公司并购重组
审核委员会委员、第29届奥运会北京奥组委财务顾问。
钱龙海先生:监事会主席,经济学硕士。曾任北京京放投资管理顾问公司
总经理助理;佛山证券有限责任公司副总经理,第一创业证券有限责任公司董
事、总裁、党委书记,第一创业投资管理有限公司董事长,第一创业证券承销保
荐有限责任公司董事,第一创业证券股份有限公司党委书记、董事、总裁。现
任第一创业证券股份有限公司监事会主席,第一创业投资管理有限公司董事、
深圳第一创业创新资本管理有限公司董事。
李军先生:监事,管理学博士。曾任四川省农业管理干部学院教师,西南
证券股份有限公司成都证券营业部咨询部分析师、高级客户经理、总经理助
理、业务总监,西南证券股份有限公司经纪业务部副总经理。此外,还曾先后
担任重庆市国有资产监督管理委员会统计评价处(企业监管三处)副处长、企业
管理三处副处长、企业管理二处处长、企业管理三处处长,并曾兼任重庆渝富
资产经营管理集团有限公司外部董事。现任西南证券股份有限公司运营管理部
总经理。
龚飒女士:监事,硕士学历。曾任湘财证券有限责任公司分支机构财务负
责人,泰达荷银基金管理有限公司基金事业部副总经理,湘财证券有限责任公
司稽核经理,交银施罗德基金管理有限公司运营部总经理,银华基金管理股份
有限公司运作保障部总监。现任公司机构业务部总监。
杜永军先生:监事,大专学历。曾任五洲大酒店财务部主管,北京赛特饭
店财务部主管、主任、经理助理、副经理、经理,银华基金管理股份有限公司
财务行政部总监助理。现任公司财务行政部副总监。
周毅先生:副总经理。硕士学位,曾任美国普华永道金融服务部部门经
理、巴克莱银行量化分析部副总裁及巴克莱亚太有限公司副董事等职,曾任银
华全球核心优选证券投资基金、银华沪深300指数证券投资基金(LOF)、银华
抗通胀主题证券投资基金(LOF)及银华中证800等权重指数增强分级证券投资
基金基金经理和公司总经理助理职务。现任公司副总经理,兼任公司量化投资
总监、量化投资部总监以及境外投资部总监、银华国际资本管理有限公司总经
理,并同时兼任银华深证100指数分级证券投资基金基金经理职务。
凌宇翔先生:副总经理,工商管理硕士。曾任职于机械工业部、西南证券
有限责任公司;2001年起任银华基金管理有限公司督察长。现任公司副总经
理。
苏薪茗先生:副总经理。博士研究生,获得中国政法大学法学学士、清华
大学法律硕士、英国剑桥大学哲学硕士、中国社会科学院研究生院经济学博士
(金融学专业)学位。曾先后担任福建日报社要闻采访部记者,中国银监会政策
法规部创新处主任科员,中国银监会创新监管部综合处副处长,中国银监会创
新监管部产品创新处处长,中国银监会湖北银监局副局长。现任公司副总经
理、银华资本管理(珠海横琴)有限公司董事、银华国际资本管理有限公司董
事。
杨文辉先生,督察长,法学博士。曾任职于北京市水利经济发展有限公
司、中国证监会。现任银华基金管理股份有限公司督察长,兼任银华资本管理
(珠海横琴)有限公司董事、银华国际资本管理有限公司董事。
2、本基金基金经理
李宜璇女士,博士学位;曾就职于华龙证券有限责任公司,2014年12月加
入银华基金,历任量化投资部量化研究员、基金经理助理,现任量化投资部基金
经理。自2017年12月25日起担任银华抗通胀主题证券投资基金(LOF)基金
经理,自2018年3月7日起兼任银华新能源新材料量化优选股票型发起式证券
投资基金、银华信息科技量化优选股票型发起式证券投资基金、银华全球核心优
选证券投资基金、银华恒生中国企业指数分级证券投资基金、银华文体娱乐量化
优选股票型发起式证券投资基金基金经理。
历任基金经理:
周大鹏先生:管理本基金时间为2017年11月9日至2018年12月26日。
3.公司投资决策委员会成员
委员会主席:王立新
委员:周毅、王华、姜永康、倪明、董岚枫、肖侃宁、李晓星
王立新先生:详见主要人员情况。
周毅先生:详见主要人员情况。
王华先生,硕士学位,中国注册会计师协会非执业会员。曾任职于西南证
券有限责任公司。2000年10月加盟银华基金管理有限公司(筹),先后在研究
策划部、基金经理部工作,曾任银华保本增值证券投资基金、银华货币市场证
券投资基金、银华中小盘精选混合型证券投资基金、银华富裕主题混合型证券
投资基金、银华回报灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金、银华逆向
投资灵活配置定期开放混合型发起式证券投资基金、银华优质增长混合型证券
投资基金基金经理。现任公司总经理助理、投资管理一部总监、投资经理及A
股基金投资总监。
姜永康先生,硕士学位。2001年至2005年曾就职于中国平安保险(集团)
股份有限公司,历任研究员、组合经理等职。2005年9月加盟银华基金管理有
限公司,曾任养老金管理部投资经理职务。曾担任银华货币市场证券投资基
金、银华保本增值证券投资基金、银华永祥保本混合型证券投资基金、银华中
证转债指数增强分级证券投资基金、银华增强收益债券型证券投资基金、银华
永泰积极债券型证券投资基金基金经理。现任公司总经理助理、固定收益基金
投资总监及投资管理三部总监、投资经理以及银华资本管理(珠海横琴)有限公
司董事。
倪明先生,经济学博士;曾在大成基金管理有限公司从事研究分析工作,
历任债券信用分析师、债券基金助理、行业研究员、股票基金助理等职,并曾
任大成创新成长混合型证券投资基金基金经理职务。2011年4月加盟银华基金
管理有限公司。现任投资管理一部副总监兼基金经理。曾任银华内需精选混合
型证券投资基金(LOF)基金经理。现任银华核心价值优选混合型证券投资基
金、银华领先策略混合型证券投资基金、银华战略新兴灵活配置定期开放混合
型发起式证券投资基金、银华明择多策略定期开放混合型证券投资基金、银华
估值优势混合型证券投资基金、银华稳利灵活配置混合型证券投资基金及银华
丰享一年持有期混合型证券投资基金基金经理。
董岚枫先生,博士学位;曾任五矿工程技术有限责任公司高级业务员。
2010年10月加盟银华基金管理有限公司,历任研究部助理研究员、行业研究
员、研究部副总监。现任研究部总监。
肖侃宁先生:硕士研究生。曾在南方证券武汉总部任投资理财部投资经
理,天同(万家)基金管理有限公司任天同180指数基金、天同保本基金及万家
货币基金基金经理,太平养老保险股份有限公司投资管理中心任投资经理管理
企业年金,在长江养老保险股份有限公司历任投资管理部副总经理、总经理、
投资总监、公司总经理助理(分管投资和研究工作)。2016年8月加入银华基
金管理股份有限公司,现任公司总经理助理,兼任银华尊和养老目标日期2035
三年持有期混合型基金中基金(FOF)、银华尊和养老目标日期2040三年持有
期混合型发起式基金中基金(FOF)、银华尊和养老目标日期2030三年持有期
混合型发起式基金中基金(FOF)、银华尊尚稳健养老目标一年持有期混合型发
起式基金中基金(FOF)基金经理。
李晓星先生,硕士学位,2006年8月至2011年2月任职于ABB(中国)有
限公司,历任运营发展部运营顾问、集团审计部高级审计师等职务。2011年3
月加盟银华基金管理有限公司,历任行业研究员、基金经理助理职务,现任投
资管理一部基金经理。曾任银华战略新兴灵活配置定期开放混合型发起式证券
投资基金及银华稳利灵活配置混合型证券投资基金基金经理。现任银华中小盘
精选混合型证券投资基金、银华盛世精选灵活配置混合型发起式证券投资基
金、银华明择多策略定期开放混合型证券投资基金、银华估值优势混合型证券
投资基金、银华心诚灵活配置混合型证券投资基金、银华心怡灵活配置混合型
证券投资基金、银华大盘精选两年定期开放混合型证券投资基金、银华港股通
精选股票型发起式证券投资基金及银华丰享一年持有期混合型证券投资基金基
金经理。
4、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、基金托管人
(一)基金托管人基本情况
名称:中国工商银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区复兴门内大街55号
成立时间:1984年1月1日
法定代表人: 陈四清
注册资本:人民币35,640,625.7089万元
联系电话:010-66105799
联系人:郭明
(二)主要人员情况
截至2019年9月,中国工商银行资产托管部共有员工208人,平均年龄33
岁,95%以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高
级技术职称。
(三)基金托管业务经营情况
作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自1998年在国内首家提供托
管服务以来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和
内部控制体系、规范的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行
资产托管人职责,为境内外广大投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、
高效、专业的托管服务,展现优异的市场形象和影响力。建立了国内托管银行中
最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、社会
保障基金、基本养老保险、企业年金基金、QFII资产、QDII资产、股权投资基金、
证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资产证
券化、基金公司特定客户资产管理、QDII专户资产、ESCROW等门类齐全的托管产
品体系,同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户
提供个性化的托管服务。截至2019年9月,中国工商银行共托管证券投资基金1006
只。自2003年以来,本行连续十六年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、
香港《财资》、美国《环球金融》、内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权
威财经媒体评选的68项最佳托管银行大奖;是获得奖项最多的国内托管银行,优
良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
三、相关服务机构
(一)基金份额销售机构
1.直销机构
(1)银华基金管理股份有限公司北京直销中心
地址 北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼15层
电话 010-58162950 传真 010-58162951
联系人 展璐
(2)银华基金管理股份有限公司网上直销交易系统
网上交易网址 trade.yhfund.com.cn/etrading
移动端站点 请到本公司官方网站或各大移动应用市场下载“银华生利宝”手机APP或关注“银华基金”官方微信
客户服务电话 010-85186558,4006783333
投资人可以通过基金管理人网上直销交易系统办理本基金的开户和认购手
续,具体交易细则请参阅基金管理人网站公告。
2.其他销售机构
(1) 中国工商银行股份有限公司
注册地址 中国北京复兴门内大街55号
法定代表人 陈四清
客服电话 95588 网址
(2) 招商银行股份有限公司
注册地址 深圳市福田区深南大道7088号
法定代表人 李建红
客服电话 95555 网址
(3) 渤海银行股份有限公司
注册地址 天津市河东区海河东路218号
法定代表人 李伏安
客服电话 95541 网址
(4) 乌鲁木齐银行股份有限公司
注册地址 新疆乌鲁木齐市新华北路8号
法定代表人 杨黎
客服电话 96518 网址
(5) 河北银行股份有限公司
注册地址 石家庄市平安北大街28号
法定代表人 乔志强
客服电话 400-612-9999 网址
(6) 渤海证券股份有限公司
注册地址 天津市经济技术开发区第二大街42号写字楼101室
法定代表人 王春峰
客服电话 400-6515-988 网址
(7) 大同证券有限责任公司
注册地址 大同市城区迎宾街15号桐城中央21层
法定代表人 董祥
客服电话 400-712-1212 网址
(8) 国都证券股份有限公司
注册地址 北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层、10层
法定代表人 王少华
客服电话 400-818-8118 网址
(9) 国联证券股份有限公司
注册地址 江苏省无锡市金融一街8号7-9层
法定代表人 姚志勇
客服电话 95570 网址
(10) 恒泰证券股份有限公司
注册地址 内蒙古自治区呼和浩特市新城区海拉尔东街满世尚都办公商业综合楼
法定代表人 庞介民
客服电话 400-196-6188;956088 网址
(11) 华西证券股份有限公司
注册地址 四川省成都市高新区天府二街198号华西证券大厦
法定代表人 杨炯洋
客服电话 95584 网址
(12) 天相投资顾问有限公司
注册地址 北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701
法定代表人 林义相
客服电话 010-66045678 网址
(13) 西部证券股份有限公司
注册地址 西安市新城区东新街319号8幢10000室
法定代表人 徐朝晖
客服电话 95582 网址
(14) 新时代证券股份有限公司
注册地址 北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501
法定代表人 叶顺德
客服电话 95399 网址
(15) 信达证券股份有限公司
注册地址 北京市西城区闹市口大街9号院1号楼
法定代表人 张志刚
客服电话 95321 网址
(16) 中国银河证券股份有限公司
注册地址 北京市西城区金融大街35号2-6层
法定代表人 陈共炎
客服电话 400-888-8888;95551 网址
(17) 中信建投证券股份有限公司
注册地址 北京市朝阳区安立路66号4号楼
法定代表人 王常青
客服电话 400-8888-108 网址
(18) 中信证券股份有限公司
注册地址 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
法定代表人 张佑君
客服电话 95548 网址
(19) 中信证券(山东)有限责任公司
注册地址 青岛市崂山区深圳路222号1号楼2001
法定代表人 姜晓林
客服电话 95548 网址
(20) 爱建证券有限责任公司
注册地址 上海市世纪大道1600号32楼
法定代表人 钱华
网址
(21) 安信证券股份有限公司
注册地址 深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元
法定代表人 王连志
客服电话 400-800-1001 网址
(22) 长城证券股份有限公司
注册地址 深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦16、17层
法定代表人 曹宏
客服电话 0755-33680000;400-6666-888 网址
(23) 长江证券股份有限公司
注册地址 武汉市新华路特8号长江证券大厦
法定代表人 李新华
客服电话 95579;400-8888-999 网址
(24) 东海证券股份有限公司
注册地址 江苏省常州市延陵西路23号投资广场18层
法定代表人 钱俊文
客服电话 95531;400-8888-588 网址
(25) 东吴证券股份有限公司
注册地址 苏州工业园区星阳街5号东吴证券大厦
法定代表人 范力
客服电话 95330 网址
(26) 国金证券股份有限公司
注册地址 成都市青羊区东城根上街95号
法定代表人 冉云
客服电话 95310 网址
(27) 华安证券股份有限公司
注册地址 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号
法定代表人 章宏韬
客服电话 95318 网址
(28) 申万宏源证券有限公司
注册地址 上海市徐汇区长乐路989号世纪商贸广场45层
法定代表人 杨玉成
客服电话 95523;400-889-5523 网址
(29) 申万宏源西部证券有限公司
注册地址 新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路358号大成国际大厦20楼2005室
法定代表人 李琦
客服电话 400-800-0562 网址
(30) 华鑫证券有限责任公司
注册地址 深圳市福田区莲花街道福中社区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋20C-1房
法定代表人 俞洋
客服电话 95323;400-109-9918 网址
(31) 南京证券股份有限公司
注册地址 南京市江东中路389号
法定代表人 步国旬
客服电话 95386 网址
(32) 平安证券股份有限公司
注册地址 深圳市福田区益田路5033号平安金融中心61层-64层
法定代表人 何之江
客服电话 95511-8 网址 stock.pingan.com
(33) 上海证券有限责任公司
注册地址 上海市黄浦区四川中路213号7楼
法定代表人 李俊杰
客服电话 021-962518 网址
(34) 天风证券股份有限公司
注册地址 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路2号高科大厦4楼
法定代表人 余磊
客服电话 028-86711410;027-87618882 网址
(35) 西南证券股份有限公司
注册地址 重庆市江北区桥北苑8号
法定代表人 廖庆轩
客服电话 400-809-6096 网址
(36) 中山证券有限责任公司
注册地址 深圳市南山区粤海街道蔚蓝海岸社区创业路1777号海信南方大厦21层、22层
法定代表人 林炳城
客服电话 95329 网址
(37) 中信期货有限公司
注册地址 深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座13层1301-1305室、14层
法定代表人 张皓
客服电话 400-990-8826 网址
(38) 中国国际金融股份有限公司
注册地址 北京市建国门外大街1号国贸大厦2座27层及28层
法定代表人 丁学东
客服电话 400-910-1166 网址
(39) 第一创业证券股份有限公司
注册地址 深圳市福田区福华一路115号投行大厦20楼
法定代表人 刘学民
客服电话 95358 网址
(40) 阳光人寿保险股份有限公司
注册地址 海南省三亚市迎宾路360-1号三亚阳光金融广场16层
法定代表人 李科
客服电话 95510 网址
(41) 中国人寿保险股份有限公司
注册地址 中国北京市西城区金融大街16号
法定代表人 王滨
客服电话 95519 网址
(42) 深圳众禄基金销售股份有限公司
办公地址 深圳市罗湖区笋岗街道笋西社区梨园路8号HALO广场一期四层12-13室
联系人 龚江江
客服电话 4006-788-887 网址 及
(43) 上海长量基金销售有限公司
办公地址 上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层
联系人 党敏
客服电话 400-820-2899 网址
(44) 北京展恒基金销售有限公司
办公地址 北京市朝阳区德胜门外华严北里2号民建大厦6层
联系人 李晓芳
客服电话 400-888-6661 网址
(45) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
办公地址 浙江省杭州市西湖区万塘路18号黄龙时代广场B座6F
联系人 韩爱彬
客服电话 4000-766-123 网址
(46) 上海好买基金销售有限公司
办公地址 上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼(200120)
联系人 罗梦
客服电话 400-700-9665 网址
(47) 浙江同花顺基金销售有限公司
办公地址 杭州市余杭区五常街道同顺街18号 同花顺大楼4层
联系人 董一锋
客服电话 952555 网址
(48) 上海天天基金销售有限公司
办公地址 上海市徐汇区龙田路195号3C座9楼
联系人 屠彦洋
客服电话 400-1818-188 网址
(49) 诺亚正行基金销售有限公司
办公地址 上海市杨浦区长阳路1687号2号楼2楼
联系人 李娟
客服电话 400-821-5399 网址
(50) 浦领基金销售有限公司
办公地址 北京市朝阳区望京浦项中心A座9层04-08
联系人 徐薇
客服电话 400-059-8888 网址
(51) 宜信普泽(北京)基金销售有限公司
办公地址 北京市朝阳区建国路88号SOHO现代城C座1809
联系人 魏晨
客服电话 400-6099-200 网址
(52) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
办公地址 北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座9层
联系人 张燕
客服电话 4008507771 网址 t.jrj.com
(53) 和讯信息科技有限公司
办公地址 北京市朝外大街22号泛利大厦10层
联系人 陈慧慧
客服电话 4009200022 网址 licaike.hexun.com
(54) 北京增财基金销售有限公司
办公地址 北京市西城区南礼士路66号建威大厦1208室
联系人 闫丽敏
客服电话 400-001-8811 网址
(55) 一路财富(北京)基金销售股份有限公司
办公地址 北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702室
联系人 吕晓歌
客服电话 400-0011-566 网址
(56) 北京钱景基金销售有限公司
办公地址 北京市海淀区海淀南路13号楼6层616室
联系人 李超
客服电话 400-678-5095 网址
(57) 嘉实财富管理有限公司
办公地址 北京市朝阳区建国路91号金地中心A座6层
联系人 李雯
客服电话 400-021-8850 网址
(58) 北京恒天明泽基金销售有限公司
办公地址 北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层
联系人 张敏
客服电话 400-786-8868-5 网址
(59) 中国国际期货有限公司
办公地址 北京市朝阳区麦子店西路3号新恒基国际大厦15层
联系人 牛亚楠
客服电话 400-8888-160 网址
(60) 北京创金启富基金销售有限公司
办公地址 北京市西城区民丰胡同31号5号楼215A
联系人 杨文龙
客服电话 010-88067525 网址
(61) 海银基金销售有限公司
办公地址 上海市浦东新区东方路1217号陆家嘴金融服务广场16楼
联系人 吴力群
客服电话 400-808-1016 网址
(62) 上海联泰基金销售有限公司
办公地址 上海市长宁区金钟路658弄2号楼B座6楼
联系人 兰敏
客服电话 4000-466-788 网址
(63) 北京微动利基金销售有限公司
办公地址 北京市石景山区古城西路113号景山财富中心金融商业楼341室
联系人 刘鸿
客服电话 4008-196-665 网址
(64) 北京辉腾汇富基金销售有限公司
办公地址 北京市东城区建国门内大街18号恒基中心办公楼一座2202室
联系人 彭雪琳
客服电话 400-066-9355 网址
(65) 北京虹点基金销售有限公司
办公地址 北京市朝阳区工人体育馆北路甲2号盈科中心B座裙楼二层
联系人 牛亚楠
客服电话 400-068-1176 网址
(66) 上海陆金所基金销售有限公司
办公地址 上海市浦东新区陆家嘴1333号
联系人 宁博宇
客服电话 400-821-9031 网址
(67) 珠海盈米基金销售有限公司
办公地址 广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼B1201-1203
联系人 黄敏嫦
客服电话 020-89629066 网址
(68) 上海凯石财富基金销售有限公司
办公地址 上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼
联系人 高皓辉
客服电话 4000-178-000 网址
(69) 北京汇成基金销售有限公司
办公地址 北京市西城区西直门外大街1号院2号楼19层19C13
联系人 宋子琪
客服电话 400-619-9059 网址
(70) 上海基煜基金销售有限公司
办公地址 上海市陆家嘴银城中路488号太平金融大厦1503-1504
联系人 蓝杰
客服电话 021-65370077 网址
(71) 上海华夏财富投资管理有限公司
办公地址 北京市西城区金融大街33号通泰大厦B座8层
联系人 张静怡
客服电话 400-817-5666 网址
(72) 上海挖财基金销售有限公司
办公地址 上海自由贸易试验区杨高南路799号5楼01、02、03室
联系人 孙琦
客服电话 021-50810673 网址
(73) 北京肯特瑞基金销售有限公司
办公地址 北京市通州区亦庄经济开发区科创十一街18号院A座15层
联系人 陈龙鑫
客服电话 95118 网址 kenterui.jd.com
(74) 天津国美基金销售有限公司
办公地址 天津经济技术开发区南港工业区综合服务区办公楼D座二层202-124室
客服电话 400-111-0889 网址
(75) 凤凰金信(银川)基金销售有限公司
办公地址 北京市朝阳区紫月路18号院朝来高科技产业园18号楼
联系人 张旭
客服电话 4008105919 网址
(76) 通华财富(上海)基金销售有限公司
办公地址 上海市浦东新区陆家嘴世纪金融广场杨高南路799号3号楼9楼
联系人 云澎
客服电话 95156转6 或 400-66-95156转6 网址
(77) 上海利得基金销售有限公司
办公地址 上海市虹口区东大名路1098号浦江国际金融广场53层
联系人 徐亮
客服电话 95733 网址
(78) 南京苏宁基金销售有限公司
办公地址 南京市玄武区徐庄软件园苏宁大道1号
联系人 钱燕飞
客服电话 95177 网址
(79) 上海万得基金销售有限公司
办公地址 上海自由贸易试验区福山路33号11楼B座
联系人 徐亚丹
客服电话 400-821-0203 网址
(80) 上海大智慧基金销售有限公司
办公地址 上海自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102单元
联系人 施燕华
客服电话 021-20292031 网址 https.//www.gw.com.cn
(81) 北京蛋卷基金销售有限公司
办公地址 北京市朝阳区阜通东大街 1 号院望京 SOHOT3A 座 19 层
联系人 侯芳芳
客服电话 400-061-8518 网址
(82) 中民财富基金销售(上海)有限公司
办公地址 上海市浦东新区民生路1199弄证大五道口广场1号楼27层
联系人 黄鹏
客服电话 021-33357030 网址
(83) 江苏汇林保大基金销售有限公司
办公地址 南京市鼓楼区中山北路国际1413室
联系人 孙平
客服电话 025-66046166 网址
(84) 北京百度百盈基金销售有限公司
办公地址 北京市海淀区西北旺东路10号院西区4号楼
联系人 孙博超
客服电话 95055-4 网址
(以上排名不分先后)
基金管理人可根据《基金法》、《运作办法》、《销售办法》和基金合同等
的规定,选择其他符合要求的机构销售本基金,并在基金管理人网站公示。
(二)登记机构
名称 银华基金管理股份有限公司
注册地址 广东省深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦19层
办公地址 北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城C2办公楼15层
法定代表人 王珠林 联系人 伍军辉
电话 010-58163000 传真 010-58162824
(三)出具法律意见书的律师事务所
名称 上海市通力律师事务所
住所及办公地址 上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人 俞卫锋 联系人 陈颖华
电话 021-31358666 传真 021-31358600
经办律师 黎明、陈颖华
(四)审计基金财产的会计师事务所
名称 德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)
住所及办公地址 上海市黄浦区延安东路222号30楼
法定代表人 曾顺福 联系人 杨婧
电话 021-61418888 传真 021-63350003
经办注册会计师 杨丽、杨婧
四、基金的名称
银华文体娱乐量化优选股票型发起式证券投资基金
五、基金的类型
股票型证券投资基金
六、基金的投资目标
本基金综合使用多种量化选股策略,重点投资于具有竞争优势的本基金定义
的文体娱乐主题相关的股票,在严格控制投资组合风险的前提下,追求超越业绩
比较基准的投资回报,力争实现基金资产的中长期稳健增值。
七、基金的投资方向
本基金的投资范围包括国内依法发行上市的股票(含中小板股票、创业板股
票及其他经中国证监会核准上市的股票)、债券(包括国债、央行票据、金融债、
企业债券、公司债券、次级债券、地方政府债券、中期票据、可转换公司债券(含
分离交易的可转换公司债券)、可交换债券、短期融资券、超短期融资券等)、债
券回购、非金融企业债务融资工具、银行存款(包括定期存款和协议存款及其他
银行存款)、金融衍生品(股指期货等)以及法律法规或中国证监会允许基金投
资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
本基金投资组合比例为:股票投资占基金资产的比例为80%-95%;投资于文
体娱乐主题上市公司发行的股票占非现金基金资产的比例不低于80%;每个交易
日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,现金或者到期日在一年以内
的政府债券不低于基金资产净值的5%,其中,现金不包括结算备付金、存出保
证金、应收申购款等。
如果法律法规或中国证监会变更投资品种的投资比例限制,基金管理人在履
行适当程序后,可以调整上述投资品种的投资比例。
待基金投资其他品种的相关规定颁布后,基金管理人可以在不改变本基金既
有投资策略和风险收益特征并在控制风险的前提下,经与基金托管人协商一致,
并在履行适当程序后,参与该类业务,以提高投资效率及进行风险管理。届时,
基金投资其他品种的风险控制原则、具体参与比例限制、费用收支、信息披露、
估值方法及其他相关事项,将按照中国证监会的规定及其他相关法律法规的要求
执行。
八、基金的投资策略
本基金综合使用包括但不限于如下多种量化投资策略,力争实现基金资产的
长期稳健增值。
1、股票投资策略
(1)文体娱乐主题界定
本基金所指的文体娱乐主题为:以满足国民文体娱乐需求的信息生产、信息
传播为主要业务,以及为体育休闲、教育、文化传媒等领域提供相关产品和服务
的上市公司。
本基金对文体娱乐产业主题范畴的投资范围界定为:
1)以信息生产、信息传播为主要业务的传媒行业(包括营销传播、互联网
传媒、文化传媒等子行业);
2)以提供休闲服务为主要业务的休闲服务行业(包括视听器材、餐饮、景
点、酒店、体育、其他休闲服务等子行业);
3)以文化生产和传播为主要业务的文化行业(包含教育、新闻、游戏、旅游、
数字文化服务等领域)。
一般情况下,本基金将参考中信行业、深证指数、中证指数分类体系对文体
娱乐主题股票进行界定。本基金所指的文体娱乐主题主要包括中信传媒、商贸零
售、纺织服装、轻工制造、餐饮旅游、电子元器件、通信、综合等一级行业中涉
及体育文化及休闲娱乐的成分股,深证文化传播指数成分股,中证休闲娱乐指数
成分股,中证体育产业指数成分股。随着中国经济结构调整及产业升级的加快,
文体娱乐主题包括的公司将发生变化,对于当前非主营业务提供的产品或服务隶
属于文体娱乐主题,且未来这些产品或服务有望成为主要收入或利润来源的公
司,本基金将视实际情况将其纳入文体娱乐主题,届时本基金的行业界定将进行
适当调整。
如果个股经营范围或业务重点发生转变,致使其具有文体娱乐主题基本面特
征或致使其受益于文体娱乐主题,本基金管理人可在充分论证后将其纳入文体娱
乐类股票范畴。如果未来中信证券研究所、中证指数有限公司对其行业分类标准
进行调整,则本基金管理人将进行相应的行业分类调整。如果未来中信证券研究
所及中证指数有限公司不再存续或不再发布中信行业、中证行业指数分类标准、
或市场上出现了更加合理、科学的行业分类标准且符合本基金投资目标和投资理
念的,本基金将视情况并经履行相关程序后调整其采用的行业分类标准并公告。
(2)个股投资策略
本基金投资于文体娱乐主题,使用主动量化策略对文体娱乐主题界定内的股
票进行筛选并进行权重的优化,力争在跟踪文体娱乐主题整体市场表现的同时,
获得相对于业绩比较基准的超额收益。
为实现上述投资目标,本基金使用多种量化选股策略进行股票投资,其投资
逻辑如下:
1)价值成长策略:通过量化模型抓取上市公司发布的财务公告数据,按照
反映估值水平的指标和反映成长性的指标,分别对股票进行排序,选出同时在估
值和成长性两方面都表现较好的股票,并构建组合。
2)超跌反转策略:本基金将通过量化模型对在过去一段时间区间内跌幅靠
前的股票进行排序,选取公司财务基本面指标表现较好的股票,力图选出基本面
稳定但股价超跌的股票进行投资,等待其估值的修复。
3)盈利惊喜策略:通过量化模型关注上市公司最新的财报数据,按照业绩
增速超过过往财报期平均业绩增速的百分比幅度进行排序,选取其中排序靠前的
股票,从而选出业绩增长超预期的股票进行投资。
4)分析师精选策略:优秀的基本面分析师对股票的推荐通常与股票的上涨
有较强相关性,一方面来源于优秀分析师对股票的深入研究和挖掘,另一方面来
源于分析师的市场影响力。本基金通过量化的方式将卖方分析师的长期模拟组合
业绩进行排名,将排名靠前的分析师当前所推荐的股票予以汇总,按照股票当前
同时被多少位分析师推荐进行排序,选取同时被最多分析师推荐的股票,在进行
风险调整后来构建投资组合。
5)事件驱动策略:个股的突发性事件如股权激励、高管增减持、定向增发、
高送转、纳入调出重要指数等都将会带来股票的短期交易性机会。通过对全市场
发生重大事件的股票进行快速扫描分析,找到那些预期被正面事件驱动上涨的股
票构建组合。
2、债券投资策略
本基金债券投资的主要目的是风险防御及现金替代性管理。债券投资将坚持
安全性、流动性和收益性作为资产配置原则,采取久期调整策略、类属配置策略、
收益率曲线策略,以兼顾投资组合的安全性、收益性与流动性。
在基金进行逆回购交易时,审慎并尽可能充分的考虑逆回购资产的流动
性,通过合理的分散逆回购交易的到期日来控制其流动性风险;同时通过审慎
的选择交易对手,通过分散化和交易对手的准入和额度管理(包括而不限于按照
穿透原则对交易对手的财务状况、偿付能力调查以及杠杆水平尽职调查等方式)
尽可能化解交易对手方的信用风险。
3、股指期货投资策略
本基金以套期保值为目的,参与股指期货交易。
本基金参与股指期货投资时机和数量的决策建立在对证券市场总体行情的
判断和组合风险收益分析的基础上。基金管理人将根据宏观经济因素、政策及法
规因素和资本市场因素,结合定性和定量方法,确定投资时机。基金管理人将结
合股票投资的总体规模,以及中国证监会的相关限定和要求,确定参与股指期货
交易的投资比例。
基金管理人将充分考虑股指期货的收益性、流动性及风险性特征,运用股指
期货对冲系统性风险、对冲特殊情况下的流动性风险,如大额申购赎回等;利用
金融衍生品的杠杆作用,以达到降低投资组合整体风险的目的。
基金管理人在进行股指期货投资前将建立股指期货投资决策小组,负责股指
期货投资管理的相关事项,同时针对股指期货投资管理制定投资决策流程和风险
控制等制度,并经基金管理人董事会批准后执行。
若相关法律法规发生变化时,基金管理人投资股指期货从其最新规定,以符
合上述法律法规和监管要求的变化。
九、基金的业绩比较基准
中证文体指数收益率×90%+商业银行人民币活期存款利率(税后)×10%
本基金股票部分主要投资于文体娱乐主题的股票。中证文体指数基本反应了
沪深A股中文化教育、体育娱乐等公司股票的整体表现,对本基金定义的文体娱
乐主题具有较强的代表性,适合作为本基金股票部分的业绩比较基准。
本基金为股票型基金,股票投资占基金资产的比例为80%–95%,每个交易
日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净
值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。故在业绩比较基准中给予投资主
题相匹配的标的指数收益率90%的权重,相应将10%作为体现现金或到期日在一
年以内的政府债券业绩表现的权重。
本基金管理人认为,该业绩比较基准目前能够忠实地反映本基金的风险收益
特征和资产配置结构。
如果今后法律法规发生变化,或者上述业绩比较基准停止发布或变更名称,
或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现
更加适合用于本基金的业绩比较基准,经基金管理人与基金托管人协商,本基金
可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告,且无需召开基金份额
持有人大会。
十、基金的风险收益特征
本基金属于股票型证券投资基金,其预期风险和预期收益水平高于债券型基
金和货币市场基金。
十一、投资组合报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性
陈述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责
任。
基金托管人中国工商银行股份有限公司根据本基金合同规定复核了本报告
中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记
载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至2020年3月31日(财务数据未经审计)
1.报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例(%)
1 权益投资 15,356,184.47 88.63
其中:股票 15,356,184.47 88.63
2 基金投资 - -
3 固定收益投资 - -
其中:债券 - -
资产支持证券 - -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产 - -
其中:买断式回购的买入返售金融资产 - -
7 银行存款和结算备付金合计 1,580,191.90 9.12
8 其他资产 390,323.77 2.25
9 合计 17,326,700.14 100.00
注:由于四舍五入的原因,市值占总资产净值比例的分项之和与合计可能有尾差。
2.报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 726,629.49 4.37
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和零售业 269,352.00 1.62
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 321,320.81 1.93
I 信息传输、软件和信息技术服务业 7,796,494.37 46.90
J 金融业 - -
K 房地产业 - -
L 租赁和商务服务业 1,211,159.19 7.29
M 科学研究和技术服务业 - -
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 210,950.88 1.27
Q 卫生和社会工作 - -
R 文化、体育和娱乐业 4,820,277.73 29.00
S 综合 - -
合计 15,356,184.47 92.38
2.2报告期末按行业分类的港股通投资股票投资组合
注:本基金本报告期末未持有港股通股票投资。
3.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元) 占基金资产净值比例(%)
1 603444 吉比特 2,960 1,214,754.40 7.31
2 002555 三七互娱 31,002 1,012,525.32 6.09
3 002027 分众传媒 221,494 979,003.48 5.89
4 300315 掌趣科技 173,761 900,081.98 5.41
5 300413 芒果超媒 19,163 835,315.17 5.02
6 002624 完美世界 12,927 614,678.85 3.70
7 600637 东方明珠 67,260 588,525.00 3.54
8 300418 昆仑万维 28,143 500,945.40 3.01
9 300251 光线传媒 51,115 455,434.65 2.74
10 300770 新媒股份 2,938 452,452.00 2.72
4.报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注:本基金本报告期末未持有债券。
5.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注:本基金本报告期末未持有债券。
6.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细
注:本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注:本基金本报告期末未持有贵金属。
8.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注:本基金本报告期末未持有权证。
9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
注:本基金本报告期末未持有股指期货。
10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
注:本基金本报告期末未持有国债期货。
11.投资组合报告附注
11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期受到调查以及处罚的情况的说明
本基金投资的前十名证券的发行主体本期不存在被监管部门立案调查,或在报告编制日
前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2基金投资的前十名股票超出基金合同规定的备选股票库情况的说明
本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库之外的情形。
11.3其他资产构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 5,231.62
2 应收证券清算款 240,663.37
3 应收股利 -
4 应收利息 357.57
5 应收申购款 144,071.21
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 390,323.77
11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注:本基金本报告期末未持有可转换债券。
11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注:本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限的情况。
11.6投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因,各比例的分项之和与合计可能有尾差。
十二、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证
基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
(一)本基金A类基金份额净值增长率与业绩比较基准收益率比较表:
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
2017.11.9(基金合同生效日)至2017.12.31 -3.90% 0.91% -6.23% 0.89% 2.33% 0.02%
2018年 -30.18% 1.57% -32.75% 1.47% 2.57% 0.10%
2019年 26.42% 1.49% 22.81% 1.45% 3.61% 0.04%
2020.1.1至2020.3.31 -6.05% 2.28% -7.51% 2.32% 1.46% -0.04%
2017.11.9(基金合同生效日)至2020.3.31 -20.30% 1.59% -28.37% 1.54% 8.07% 0.05%
(二)本基金C类基金份额净值增长率与业绩比较基准收益率比较表:
阶段 净值增长率① 净值增长率标准差② 业绩比较基准收益率③ 业绩比较基准收益率标准差④ ①-③ ②-④
2017.11.9(基金合同生效日)至2017.12.31 -3.95% 0.91% -6.23% 0.89% 2.28% 0.02%
2018年 -29.93% 1.57% -32.75% 1.47% 2.82% 0.10%
2019年 26.82% 1.49% 22.81% 1.45% 4.01% 0.04%
2020.1.1至2020.3.31 -6.08% 2.28% -7.51% 2.32% 1.43% -0.04%
2017.11.9(基金合同生效日)至2020.3.31 -19.84% 1.59% -28.37% 1.54% 8.53% 0.05%
十三、基金的费用
(一)基金费用的种类
1、基金管理人的管理费;
2、基金托管人的托管费;
3、从C类基金份额的基金财产中计提的销售服务费;
4、《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用;
5、《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、审计费、律师费和诉讼费、
仲裁费等法律费用;
6、基金份额持有人大会费用;
7、基金的证券/期货交易结算费用(包括但不限于经手费、印花税、证管费、
过户费、手续费、经纪商佣金、证券/期货账户相关费用及其他类似性质的费用
等);
8、基金的银行汇划费用;
9、证券/期货相关账户开户费和维护费;
10、按照国家有关规定和《基金合同》约定,可以在基金财产中列支的其他
费用。
本基金终止清算时所发生费用,按实际支出额从基金财产总值中扣除。
(二)基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.00%年费率计提。管理费的计算
方法如下:
H=E×1.00%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、公休假或不可抗力等致
使无法按时支付,支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%年费率计提。托管费的计算
方法如下:
H=E×0.10%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算,逐日累计至每月月末,按月支付,由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日或不可抗力等致使无法按时支
付,支付日期顺延。
3、本基金A类基金份额不收取销售服务费,C类基金份额的销售服务费按
前一日C类基金份额资产净值的0.40%年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.40%÷当年天数
H为C类基金份额每日应计提的销售服务费
E为C类基金份额前一日基金资产净值
销售服务费每日计提,按月支付。由基金管理人向基金托管人发送销售服务
费划付指令,经基金托管人复核后于次月前5个工作日内从基金财产中一次性支
付给登记机构,由登记机构代付给各个基金销售机构。若遇法定节假日、公休日
或不可抗力等致使无法按时支付,支付日期顺延。
销售服务费主要用于支付销售机构佣金、以及基金管理人的基金行销广告
费、促销活动费、基金份额持有人服务费等。
销售服务费使用范围不包括基金募集期间的上述费用。
上述“(一)基金费用的种类”中第4-10项费用,根据有关法规及相应协
议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。
(三)不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用:
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失;
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用;
3、《基金合同》生效前的相关费用;
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
(四)基金管理费、基金托管费和销售服务费的调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情调整基金管理费、基金托管费和提高销
售服务费率,此项调整需要基金份额持有人大会决议通过。基金管理人必须依照
有关规定于新的费率实施日前在指定媒介上刊登公告。
十四、对招募说明书更新部分的说明
银华文体娱乐量化优选股票型发起式证券投资基金招募说明书依据《中华人
民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》、《证券投资
基金销售管理办法》、《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》、《公开募集开
放式证券投资基金流动性风险管理规定》及其它有关法律法规的要求,对本基金
原招募说明书进行了更新,主要更新内容如下:
1、在“重要提示”部分,增加了对基金资产投资于科创板股票的风险揭示,
修改了招募说明书所载内容截止日及相关财务数据的截止日期。
2、在“三、基金管理人”部分,对基金管理人的概况及主要人员情况进行
了更新。
3、在“五、相关服务机构”部分,变更了部分代销机构,并更新了部分代
销机构的相关资料。
4、在“九、基金的投资”部分,更新了最近一期投资组合报告的内容。
5、在“十、基金的业绩”部分,更新了截至2020年3月31日的基金投资
业绩。
6、在“十七、风险揭示”部分,增加了投资科创板股票的相关风险。
7、在“二十二、其他应披露事项”,更新了自上次定期更新以来涉及本基金
的重要公告。
8、对部分表述进行了更新。
银华基金管理股份有限公司
2020年6月19日
 
基金信息类型   招募说明书(更新)摘要  
公告来源   中国证券监督管理委员会  
 
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